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[上市]新华制药:上市公司股权激励计划自查表

 点击:次  发布日期:2019-05-05 20:16    发布人:panny

及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是
(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、



应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使
可行权日、锁定期安排等

行政处罚或者采取市场禁入措施
事项
(7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益

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是否不少于3家














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确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的
是否存在金融创新事项


是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者
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董事会
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求


最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构
是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标
(2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定



限售期、行权期合规性要求
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业意见是否完整,符合管理办法的要求
















应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,

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7
规的规定
以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据

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股票期权总额的50%
董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产

各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
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不适用
和违反有关法律、行政法规的情形


的百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励
股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年

是否说明设定指标的科学性和合理性

股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授




























权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响


见或者无法表示意见的审计报告






股票期权每期行权时限是否不少于12个月

董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决


最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选






是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管



2

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股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条
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持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意

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激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否已



的50%



计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日

公司简称:新华制药 股票代码:000756 独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司

文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,
法的规定发表专业意见

生的一切法律责任。



益数量的20%

上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承









计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%
权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和




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实际控制人及其配偶、父母、子女






5







假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露





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应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

不适用






(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚



[上市]新华制药:上市公司股权激励计划自查表

时间:2018年11月05日 21:22:02 中财网

激励名单是否经监事会核实

不适用)



独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

  中财网


是否存在该


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列明其姓名、职务、获授数量

诺进行利润分配的情形








山东新华制药股份有限公司
(11)股权激励计划的变更、终止









(6)上市公司是否为激励对象提供财务资助





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核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分





百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司




(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允
指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有

事项(是/否/







(1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条


不适用

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期间
股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励











不适用

股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占


(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明
审议程序合规性要求

见或者无法表示意见的审计报告




利于促进公司竞争力的提升


上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专





变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划















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(3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

2018年11月6日

(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
(1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不







否损害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露
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数累计是否超过公司股本总额的10%












办法》的规定
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总


法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法
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限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年
上市公司股权激励计划自查表
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意




(9)其他应当说明的事项

(5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露


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激励计划合规性要求


权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助
是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选



(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,
序号

根据《管理办法》的规定进行了回避


股权激励计划所规定事项是否完整
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决机制
是否已经建立绩效考核体系和考核办法

单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%


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应当充分说明原因及合理性








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权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务
(13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解

(2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围
价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股
励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,
不适用
当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量

股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定

















股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年


(4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法







是否存在其他不适宜实施股权激励的情形

绩效考核指标是否符合相关要求


(8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否



及其计算方法的说明




激励对象合规性要求

收益的计算原则、操作程序、完成期限等。



上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办

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披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)



是否包括独立董事、监事
每期解除限售时限是否未少于12个月



以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司







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是否存在其他不适宜成为激励对象的情形



义务
备注
股权激励计划披露完整性要求








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(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和




股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决




计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适
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括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考




上市公司合规性要求


理人员情形







(3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理
得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明